7月7日证监会发布了《证券公司分类监管规定》,修订后的证券公司分类监管规定有五个方面,包括优化相关评价指标、从严监管、强化风险管理能力、聚焦主业和持续完善评价体系。那么证券公司分类监管规定修订影响有哪些呢?

此次《证券公司分类监管规定》的修订主要有以下两方面值得关注:
一是,基于《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,更加注重资本充足指标及全面风险管理;
二是,在加减分上强化了合规、风险控制和市场竞争力等指标,引导政策公司进一步提升市场竞争力。
《证券公司分类监管规定》新规将对证券公司产生四大显著影响。
1、首先,证券公司将进一步做大资产规模,借助规模提升来优化资本充足水平,证券公司多渠道融资势头将继续强化;
2、其次,在混业竞争趋势日渐增强的情况下,评价指标向质的方面倾斜,如引入营业部部均经纪业务收入排名指标、注重资管主动管理规模、弱化承销项目排名转而更注重承销项目的质量,引导证券公司聚焦主业,提升专业能力和市场竞争力;
3、再次,根据正在征求意见的《公司债券承销业务规范》,分类评价结果将直接决定证券公司的债券承销业务资格,估计后续分类评价结果对券商业务资质的影响将进一步增强;
4、最后,分类评价指标中对信息系统的强化将引导证券公司进一步加大信息系统及科技金融方面的相关投入。
