证券公司应遵循的业务规则有: 1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。 ...
证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。 ...
按《新巴塞尔协议》划分,商业银行的风险主要有:市场风险、信用风险、操作风险。 市场风险是指由于基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险。 ...
信贷资产转让业务是指本行与其他金融同业之间,根据协议约定相互转让在其经营范围内的自主、合规发放且未到期的信贷资产的融资业务。 ...
操作风险是指由于信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险。 引起操作风险的原因包括:人为错误、电脑系统故障、工作程序和内部控制不当等等。 ...
上市公司股东发行可交换公司债券需要满足的条件是申请人需要符合公司法,证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司,公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在着重大缺陷,公司最近一期末的净资产额不能够少 ...
金融机构应当履行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额教益和可疑交易报告制度、反洗钱内部控制制度的反洗钱义务。 ...
风险评估方法包括了风险因素分析法、模糊综合评价法、内部控制评价法、分析性复核法、风险率风险评价法。 ...
根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定,发行公司债券,应当符合下列条件: 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元; 本次发行 ...

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