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文章标签 "内部控制"
内部控制
国务院
国务院证券
建立健全
管理机构
经纪业务
规则
证券
证券公司
证券经纪业务
风险准备金
证券公司的业务活动应遵循哪些规则
证券公司应遵循的业务规则有: 1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。 ...
风君子
创投
2021-05-24
295
信誉良好
内部控制
净资产
合伙人
有限责任公司
盈利能力
监事
管理机构
经营场所
行政法规
证券公司
证券公司的组织形式
证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。 ...
风君子
创投
2021-05-02
340
信用风险
内部控制
商业银行
市场价格
市场风险
操作风险
新巴塞尔协议
结算方式
缺陷导致
衍生工具
风险
巴塞尔新资本协议认为,银行承担的风险包括
按《新巴塞尔协议》划分,商业银行的风险主要有:市场风险、信用风险、操作风险。 市场风险是指由于基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险。 ...
风君子
创投
2020-12-15
289
信贷资产
内部控制
受让
本行
核心资本
根据协议
经营范围
融资业务
财务公司
违法违规
银监会
什么是信贷资产受让
信贷资产转让业务是指本行与其他金融同业之间,根据协议约定相互转让在其经营范围内的自主、合规发放且未到期的信贷资产的融资业务。 ...
风君子
创投
2020-12-11
296
内部控制
品种
商业银行
操作风险
未授权
缺陷导致
计算机犯罪
财产保险
责任保险
责任险
高级职员
能够转移商业银行操作风险的保险品种包括
操作风险是指由于信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险。 引起操作风险的原因包括:人为错误、电脑系统故障、工作程序和内部控制不当等等。 ...
风君子
创投
2020-11-29
291
人民币
公司债券
公司法
内部控制
净资产
组织机构
股份有限公司
股票
证券法
重大缺陷
申请发行可交换公司债券的条件
上市公司股东发行可交换公司债券需要满足的条件是申请人需要符合公司法,证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司,公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在着重大缺陷,公司最近一期末的净资产额不能够少 ...
风君子
创投
2020-11-24
335
义务
内部控制
反洗钱
妥善保存
客户资料
履行
教益
每笔
身份识别
金融机构
金融机构反洗钱
金融机构应当履行哪些反洗钱义务
金融机构应当履行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额教益和可疑交易报告制度、反洗钱内部控制制度的反洗钱义务。 ...
风君子
创投
2020-11-14
365
内部控制
内部控制评价
分析法
后果
审计风险
控制风险
数额
比率
风险
风险因素
风险评估
风险评估方法
风险评估方法包括了风险因素分析法、模糊综合评价法、内部控制评价法、分析性复核法、风险率风险评价法。 ...
风君子
创投
2020-11-10
319
人民币
会计年度
公司债
公司债券
内部控制
净资产
发行条件
评估机构
重大缺陷
金融类
公司债发行条件
根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定,发行公司债券,应当符合下列条件: 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元; 本次发行 ...
风君子
创投
2020-09-18
346
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